Gjelder for: Alle med tilgang
Personer med offisielle roller i firmaer som er til overvåkning, overvåkes automatisk for PEP, politisk eksponert person, og sanksjoner. Samme person kan dukke opp med flere varsler, og et treff kan gjelde en annen person enn den som overvåkes.
Hvorfor vises samme person flere ganger?
Det finnes to hovedårsaker:
- Personen er registrert flere ganger i Visena. Er en person opprettet som flere separate registreringer i personlisten, sender Visena ett varsel for hver registrering.
- Personen har flere treff på PEP-listene. En person kan ha ulike stillinger eller roller som gir separate PEP-treff. Da vises flere varsler selv om personen bare er registrert én gang.
Eksempel: En person er opprettet tre ganger i personlisten. To av registreringene er knyttet til ett selskap, og én registrering er knyttet til et annet. Visena behandler hver registrering som en separat person. Når Visena mottar et PEP-varsel knyttet til personen, blir alle registreringene varslet, én gang per registrering.
Konsekvensen er at du mottar ett PEP-varsel for hver registrering eller hvert PEP-treff knyttet til personen. Alle varslene gjelder samme person, men kan vise ulike tilknytninger til selskaper eller ulike PEP-roller. Flere varsler lukkes samlet, se artikkelen om varslingssenteret.
Slik vurderer du kvaliteten på et PEP-treff
I AML-personrapporten vises kvaliteten på treffet som en samlet score mellom 0,0 og 1,0, der 1,0 er best mulig treff. Den totale scoren er et vektet gjennomsnitt av navnescore og fødselsdato-score.
Hva gjør du ved treff lavere enn 1,0?
Er den samlede scoren lavere enn 1,0, stemmer navn eller fødselsdato ikke helt overens med den overvåkede personen. Da må du sjekke manuelt om PEP-varselet gjelder samme person, eller om varselet er en falsk positiv, altså et feilaktig treff som ikke gjelder den aktuelle personen.
Viktig å vite
Stø leverer PEP- og sanksjonsscreeningen. Dokumentasjonen av tjenesten ligger hos Stø: https://bidbax.atlassian.net/wiki/spaces/PDOIDCL/pages/32965817/ST+PEP-+og+sanksjonsscreeningtjeneste